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论FOB出口条件下house提单欺诈的责任分配

来源:合肥民商经济专业律师网  作者:邹岿律师  时间:2013-10-21

       随着我国加入WTO,我国的国际贸易总量日趋上升,在大量的出口贸易当中,有相当一部分是以FOB贸易术语对外成交的。按照《2000年国际贸易术语解释通则》的规定,在FOB贸易术语下应由买方租船订舱,支付运费,并给予卖方关于船名、装船地点和要求交货时间的充分通知,负担在装运港越过船舷后的一切费用和风险,收取按合同规定交付的货物,接受有关单据,并负责按合同规定支付价款。但是由于国家外贸经营权的下放、航运服务市场的开放、国际贸易处于买方市场以及我国提单管理的立法与规定相对较为滞后等诸多原因的影响,因此如果进口人利用FOB贸易术语的规定应由进口人租船订舱的便利条件,与契约承运人恶意串通,通过无单放货方式就会使国内出口人钱货两空。在这种情况下出口人应如何认定责任人从而最大限度地挽回自己的经济损失?这正是本文所要解决的问题。

一、 FOB出口条件下HOUSE提单欺诈的运作过程及主要表现类型

       在FOB出口条件下,应由进口人指定船公司,进口人指定境外国际货运代理公司的目的只有两个:第一,进口人可以通过指定境外国际货运代理公司,确保安全交货,可以达到自我保护的目的。第二,进口人可以通过指定境外国际货运代理公司,以便利用国际货物代理公司或者串通国际货运代理公司来达到骗取出口人货物的目的。
       FOB出口条件下HOUSE提单欺诈的运作过程主要有以下几个步骤:
       1.首先进出口双方约定以信用证方式支付货款并订立含有FOB贸易术语的进出口合同,约定由国外进口人租船订舱,我国国内的出口人再将货物交付给国外进口人指定的承运人或其代理人,由国外进口人指定的承运人或其代理人签发提单并交付给国内出口人,然后国内出口人再向议付行交单议付。
       2.国外进口人在签订进出口合同后就恶意私下委托一家并不具有的货运资质和能力的货代公司充当契约承运人并由其签发HOUSE提单。
       3.国外进口人委托的契约承运人又转委托我国国内的货代另向实际承运人租船订舱。
       4.国内货代与国内出口人联系并接收货物,然后把契约承运人签发的HOUSE提单转交给国内出口人。国内货代向实际承运人租船订舱,并由实际承运人向国内货代签发海运提单,国内货代在取得海运提单以后将该提单寄交给契约承运人,契约承运人凭海运提单从实际承运人处提取货物。
        5.进口人在开立的信用证中设置软条款陷阱,使国内出口人在向银行交单议付时因为提交的提单是HOUSE提单而被银行以单证不符为由拒绝议付,使出口人货款两空。
        6.契约承运人凭海运提单从实际承运人处提取货物后,以无单放货的形式将货物交给国外进口人,从而也使国内出口人持有的HOUSE提单成为一张废纸,从而顺利达到了欺诈的目的。
       FOB出口条件下HOUSE提单欺诈的主要类型有:
       1.进口人根据FOB贸易术语委托境外国际货运代理公司安排进出口合同项下的货物运输,同时通知国内出口人同该境外国际货运代理公司保持联系,由该境外国际货运代理公司安排一切交货事宜。境外国际货运代理公司或其国内代表处接受委托后直接参与安排运输,然后境外国际货运代理公司再委托国内的货运代理公司直接接收货物或者直接让出口人把货物交到指定的船公司仓库,最后由境外国际货运代理公司签发HOUSE提单并交给国内出口人,进口人或境外国际货运代理公司自己却凭借持有的海运提单,在境外目的港从实际承运人手中提取货物以达到欺诈的目的。
       2.进口人根据FOB贸易术语委托境外国际货运代理公司或者船公司安排进出口合同项下的货物运输,境外国际货运代理公司或者船公司接受委托后并不直接参与安排运输,而是再委托国内的货运代理公司直接接收国内出口人的货物,并由国内货运代理公司向实际承运人租船、订舱、报关和制单,以便取得海运提单或者直接通知实际承运人电放货物,而国内出口人只能从国内货运代理公司处取得境外国际货运代理公司或者船公司签发的HOUSE提单,而进口人却通过无单放货的形式取得了出口人的货物从而达到了欺诈的目的。
       3.进出口人在进出口贸易合同和信用证条款中约定凭境外船公司的HOUSE提单议付结汇,而出口人自行委托国内货运代理公司向实际承运人租船、订舱、报关和制单,国内货运代理公司在取得海运提单后将该提单转交给进口人,进口人凭此海运提单取得了出口人的货物,而出口人自己却只能够取得境外船公司的HOUSE提单,由于进口人在开具的信用证中设置了软条款陷阱,出口人最终未能议付结汇,进口人从而实现了欺诈的目的。

二、 国外进口人和契约承运人的责任承担认定

       在FOB贸易术语下出口一旦发生了由于国外进口人和契约承运人相互串通的HOUSE提单欺诈活动,首先应由国外进口人和契约承运人承担第一位的赔偿责任。理由如下:
       我国《合同法》第52条第二款明确规定:恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益的合同无效。我国《民法通则》第58条第二款的规定:无效的民事行为,从行为开始起就没有法律约束力。我国《民事诉讼法》第24条规定:因合同纠纷提起的诉讼,由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。《民法通则》第61条和《合同法》第58条和第59条的规定,民事行为被确认无效还会产生下列法律后果:返还财产、赔偿损失、追缴财产。
       其中恶意串通行为的构成要件是:
       1.当事人之间在实施民事行为时有恶意串通损害国家利益、集体利益或者他人利益的共同故意。
      2.当事人恶意串通的内容是实施损害国家利益、集体利益或者第三人利益的民事行为,如无这种勾结串通,民事行为将不可能实施或者以另外的内容实施。
       3.该民事行为的履行发生了损害国家利益、集体利益或者第三人利益的结果。
       正是因为考虑到FOB出口条件下责任风险划分界限是我国装运港港口,由此可见合同履行地就是我国装运港港口,因此合同履行地人民法院即我国装运港所在地人民法院无疑有权管辖并有权依据我国的相关法律审理和作出判决。也就是说国外进口人和契约承运人恶意串通进行欺诈性无单放货行为由我国法院管辖并由国外进口人和契约承运人承担第一位的赔偿责任是有法律根据的。

三 、国内货运代理人的责任承担认定

       国内货运代理人的责任承担很大程度上取决于他主观上是否具有过错。笔者认为主观上是否具有过错成为国内货运代理人承担责任轻重的重要根据。
       1.国内货运代理人主观上具有过错的情况下的责任承担认定
       从理论上讲,国内货运代理人的法律地位是境外契约承运人的代理人,国内货运代理人进行租船订舱的活动完全是根据境外契约承运人的授权,它与我国国内出口人之间并不存在代理关系,它们之间的关系仅仅是代理人与相对第三方的代理外部关系。但是根据我国《民法通则》第67条的规定:代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的,或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对,由被代理人和代理人负连带责任。因此如果国内货运代理人参与了国外进口人与契约承运人的无单放货的欺诈活动或者国内货运代理人明知HOUSE提单未报经登记、属于违法性质的却仍将该提单交给国内出口人,国内货运代理人应与国外进口方和契约承运人承担连带赔偿责任。
       另外必须注意的一点是:如果国内货运代理人未报经登记即以自己的名义代契约承运人签发了提单并将其交给国内出口人,那么就违反了我国《国际货物运输代理业管理规定实施细则》第37条的规定,符合违法代理的特征,那么国内货运代理人也应当与国外进口人和契约承运人一起承担连带赔偿责任。
       2.国内货运代理人主观上不具有过错的情况下的责任承担认定
       如果国外进口人与契约承运人下落不明或者无赔偿能力而国内货运代理人主观上又不具有过错但客观上由于国内货运代理人代为转交境外契约承运人签发的HOUSE提单并给国内出口人造成损失的情况下,究竟应该由谁来承担无单放货的赔偿责任?笔者认为在这种情况下国内货运代理人不应当与国外进口人和契约承运人承担连带赔偿责任,而应当按照公平责任的原则来处理。理由如下:
      (1)因为国内货运代理人是境外契约承运人的代理人,他的代理行为是从国内出口人处收取货物开始,到把实际承运人的海运提单的交给境外契约承运人为止。而境外契约承运人取得货物之后再把货物无单放货给国外进口人这种行为与代理人的代理行为之间没有必然的因果关系。如果认定国内货运代理人与国外进口人和契约承运人承担连带赔偿责任显属不当。
      (2)国内货运代理人如果仅向国内出口人代为转交境外契约承运人签发HOUSE提单,该转交行为并不构成国内货运代理人自己的意思表示,国内货运代理人对其转交的HOUSE提单不负有实质性审查并保证的义务,接受该HOUSE提单的法律后果完全应由国内出口人自负其责。
      (3)根据我国的《民法通则》第132号的规定:当事人对造成损害都没有过错的,可以根据实际情况,由当事人分担民事责任。其中公平责任原则是指损害双方的当事人对损害结果的发生都没有过错,但如果受害人的损失得不到补偿又显然有违公平的情况下,由人民法院根据具体情况和公平的观点,要求当事人分担损害后果。但是我们在适用公平责任原则的前提,必须是当事人既无过错,又不能推定其过错的存在、同时也不存在法定的承担无过错责任的情况。如果可以适用过错责任、推定过错责任和法定无过错责任时就不能适用公平责任原则。另外当事人如何分担责任,应由法官根据个案的具体情况,包括损害事实与各方当事人的经济能力进行综合衡量,力求公平。

四 、结  语

       在出口贸易过程中,FOB是最常见的国际贸易术语之一。根据FOB术语,进口方必须自费租船订舱,并将船名、交货地点、时间等通知出口方;出口方在装运港于货物越过船舷时完成交付任务。如果国外进口方利用租船订舱的便利条件,串通契约承运人,签发HOUSE提单,并通过国内货运代理人将该HOUSE提单转交给国内出口人,而国内货运代理人在取得国内出口人的货物以后根据国外契约承运人的代理授权向实际承运人租船订舱并取得海运提单,然后国内货运代理人将海运提单寄交给境外契约承运人,由契约承运人凭此海运提单从实际承运人处提取货物,并将该货物无单放货给国外进口方,同时由于国外进口人在货款结算环节中设置了圈套,使出口人无法议付结汇,遭银行退单后货款两空,从而给国家和企业造成了巨大的损失。在这种情况下,国内出口人作为受害者,在追究相关当事人的责任时,首先应当认定国外进口人与契约承运人是应负第一位赔偿责任的责任人。如果国内货运代理人主观上有过错,国内货运代理人也应当承担连带赔偿责任。如果国内货运代理人主观上并无过错,而国外进口人和契约承运人下落不明或者无赔偿能力那么应由国内出口人和国内货运代理人按照公平责任的原则分担责任。
参考文献:
[1]杨伟嘉,岳桂宁:《操作实务:国际贸易形式与方法》,中国经济出版社1997年5月第一版。
[2]陈安:《国际经济法学专论》,高等教育出版社2002年7月第1版。
[3]李仁玉:《2001年律师资格考试指定用书测试题解及相关法律法规*民法》,2001年5月第1版。
 
 

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